為促進企業利用境外資本市場規范健康發展,支持企業依法合規赴境外上市,根據《中華人民共和國證券法》,證監會會同國務院有關部門對《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》(國務院令第160號)提出了修訂建議,研究起草了《國務院關于境內企業境外發行證券和上市的管理規定(草案征求意見稿)》(以下簡稱《管理規定》),并同步起草了《境內企業境外發行證券和上市備案管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《備案辦法》),作為《管理規定》的配套規則,現一并向社會公開征求意見。
《管理規定》共五章二十八條,主要內容:
一是完善監管制度。對境內企業直接和間接境外上市活動統一實施備案管理。
二是加強監管協同。建立境內企業境外上市監管協調機制,強化監管協同;境外上市備案管理與安全審查等機制做好銜接;完善跨境證券監管合作安排,建立備案信息通報等機制。
三是明確法律責任。明確未履行備案程序、備案材料造假等違法違規行為的法律責任,提高違法違規成本。
四是增強制度包容性。結合資本市場擴大開放實踐和支持企業發展需要,明確在股權激勵等情形下,境外直接發行上市可向境內特定主體發行;進一步便利“全流通”;放寬境外募集資金、派發股利的幣種限制,滿足企業在境外募集人民幣的需求。
證監會《備案辦法》共二十四條,主要內容:
一是明確備案管理適用范圍及相關認定標準;
二是明確備案主體和備案程序;
三是明確重大事項報告要求,加強事中事后監管;
四是明確境外證券公司的備案要求。
國家擴大資本市場對外開放的方向不會改變,支持企業依法合規到境外上市、用好兩種資源的態度不會改變,規范的目的是為了促進發展。
歡迎社會各界對境外上市制度規則提出寶貴意見,證監會將根據公開征求意見情況,進一步修改完善,并會同有關部門按照立法程序推動盡快發布實施。
世界金融控股集團
世界金融控股集團(美國上市股票代碼WFHG),是一家專業協助企業在國內外上市融資進入資本市場的全方位資本運作服務機構。含輔導上市、頂層設計、市值管理、投資融資、并購重組等,集團獨創IAPO上市模式,根據企業的實際情況,規劃最合適的上市路徑,提高企業上市成功率。
集團相關的互聯家基金,團隊自99年從事基金管理至今,目前擁有基金管理牌照:江蘇互聯家基金管理有限公司(P1070824)、深圳金磚公用資產管理有限公司(P1030533),主營“管理股權投資基金、政府引導基金、產業投資基金、創業投資基金,資產管理、投資管理,創業投資”等業務。本基金為私募股權基金,在管理實繳基金規模超過200億元,累計管理實繳規模超過634.896億元。主要包括巴中市、婁底市、普洱市、青銅峽市、貴陽市、百色市等16個城市政府投資基金。成功孵化退出52家企業,直接IPO上市包括尚德股份、安科生物、華光鍋爐、吉鑫科技和愛康股份等24家科技型企業成功上市,并通過資本運營增值服務推動相關企業成為國際(或國內)細分行業龍頭,其中兩家曾被列入哈佛大學和清華大學教學案例。
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來源:中國證監會 世界金控媒資部整合編輯
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